Форма сделки: цели, обоснованность установления и правовое значение | Вестн. Том. гос. ун-та. 2008. № 313.

Форма сделки: цели, обоснованность установления и правовое значение

Анализируются положения ПС РФ, регламентирующие письменное оформление сделок. Опираясь на немецкую пивилистическую доктрину, раскрываются цели установления письменного оформления выражения воли в сделке. Критически осмысливается п. 1 ст. 161 ПС РФ, определяющий общий круг сделок, которые должны совершаться в простой письменной форме.

The form of bargain: purposes, basis of establishing and legal significance .pdf В современном гражданском праве РФ исследование форм сделок обычно сводится к обсуждению установленных законом видов форм сделок и последствий их несоблюдения. Редким исключением можно считать обращение некоторыми авторами внимания на правовое значение формы сделки. Вопросы же о цели установления определенной формы, является ли она необходимой и актуальной, как-то обходятся стороной. Между тем их исследование не только представляет теоретический интерес, но и позволит определить, насколько данная форма соответствует потребностям оборота, обосновать предложения по совершенствованию законодательства.Под формой сделки в российском гражданском праве принято понимать способ выражения воли лиц, участвующих в сделке [1. С. 131; 2. С. 265]. Гражданский кодекс РФ предусматривает три основные формы сделок: устную (ст. 159), простую письменную (ст. 160) и нотариальную (так называемую квалифицированную письменную) (ст. 163), известные также и советским кодексам (ст. 27 ГК РСФСР 1922 г.; ст. 42 ГК РСФСР 1964 г.). Молчание и конклюдентные действия как способы выражения воли участников сделки также являющиеся видами форм сделок (п. 2, 3 ст. 158 ГК РФ), в настоящей статье не рассматриваются.В отличие от древнего римского права, где устное волеизъявление также относилось к числу формальных и считалось действительным только при соблюдении определенных правил (например, при совершении stipulatio в ответе должника должен был употребляться тот же глагол, который использовал кредитор, задавая вопрос, например, Spondes? - Spondeo; Dabis? - Dabo, в противном случае обязательство не возникало), современные законодательства предоставляют сторонам возможность изъявлять свою волю в любых словесных выражениях. В настоящее время устный способ волеизъявления олицетворяет собой свободу формы сделок. ГК РФ не устанавливает специальных требований относительно этого способа выражения воли. Ограничивает свободу сторон в выборе формы сделки установленное законом требование оформить сделку письменно: в простой или квалифицированной письменной форме. Изучению целей установления и правового значения письменных форм сделок - простой и квалифицированной - посвящена настоящая статья.Развитие гражданского права как в дореволюционной, так и в советской, а также современной России не проходило изолированно от развития зарубежных пра-вопорядков. Большое влияние на российское гражданское право оказывало и продолжает оказывать иностранное частное право. Так, в основе принятых в России гражданских Кодексов 1922,1964 и 1994 г. и Основ гражданского законодательства Союза ССР и республик 1991 г. лежат европейские кодексы более раннегопериода: Германское гражданское уложение и Германское торговое уложение (далее ГГУ и ГТУ), Французский гражданский кодекс (далее - ФГК) и иные зарубежные акты [3. С. 138]. Поэтому представляется логичным и обоснованным при исследовании отдельных гражданско-правовых институтов обращаться как к зарубежному законодательству, так и доктрине.В германской гражданско-правовой науке принято подробно рассматривать функции, которые выполняет письменная форма сделок. Одной из них является ясность факта заключения сделки (AbschluSklarheit). Письменное оформление сделки позволяет сторонам точно разграничить процесс ведения переговоров от факта заключения сделки [4. С. 16]. Простая письменная форма считается соблюденной, а договор заключенным с момента подписания сторонами документа, содержащего их волеизъявления. Исключения составляют реальные договоры, а также сделки, подлежащие государственной регистрации. До подписания документа, оформляющего сделку, договор не заключен.Необходимость составления письменного документа побуждает стороны более четко формулировать договорные положения. Обычно к содержанию документа, оформляющего волеизъявление, стороны относятся более внимательно, чем к устным заявлениям. Предписание обязательного письменного оформления договора может даже повлиять на условия заключаемой сделки: ведь при составлении письменного документа стороны стремятся сформулировать свою волю более понятно, ясно и четко. Письменное оформление сделки может также побудить стороны согласовать те условия, которые при заключении сделки устно не были бы оговорены [5. С. 36]. Данная функция называется четкость содержания (Inhaltsklarheit).Другой целью установления письменной формы для определенного круга сделок является защита участников сделки от необдуманных, поспешных волеизъявлений (Ubereilungsschutz). В том случае, когда для совершения сделки законом или соглашением сторон определена письменная форма, ее участники вынуждены затратить на оформление определенное время и усилия (составить и согласовать текст соглашения, подписать его, в некоторых случаях заверить у нотариуса). Предполагается, что это обстоятельство удерживает участников гражданского оборота от совершения опрометчивых волеизъявлений и необдуманного заключения сделок [6. С. 27].Несмотря на то, что перечисленные выше функции по содержанию достаточно близки, они не идентичны.Одной из главных функций письменной формы сделки является доказательственная {Beweisfunktiori). При составлении письменного документа воля сторон находит свое объективное выражение и одновременно получает закрепление на длительный период времени.126Содержание волеизъявления может быть установлено не только в момент его совершения, но и по прошествии даже длительного времени после его совершения. Документ, созданный сторонами и отражающий волю участников договора, является доказательством совершения сделки, подтверждающим не только факт ее заключения, но и согласованные сторонами условия [6. С. 28]. Письменная форма как способ создания доказательств особо важна при совершении таких сделок, которые имеют большое значение как для лиц их совершающих, так и для третьих лиц, например сделки с недвижимым имуществом.В некоторых случаях для совершения сделки закон устанавливает не только необходимость составления письменного документа, воплощающего волю сторон, но и предписывает обязательное участие лица, имеющего специальные юридические знания, нотариуса. Его участие в оформлении сделки направлено на защиту прав и интересов сторон. Нотариус обязан разъяснить участникам сделки значение и последствия совершаемого ими волеизъявления, убедится в том, что им ясны все условия сделки. Особенно важно это для юридически менее грамотного участника, т.к. участие независимого и беспристрастного лица позволяет избежать злоупотреблений со стороны более грамотного участника сделки. Требование нотариального удостоверения сделки в целом направлено на предотвращение возможных юридических ошибок при совершении сложных сделок [4. С. 12] и играет важную роль в предупреждении возможных споров между участниками гражданского оборота [5. С. 195]. Эта функция присуща исключительно самой строгой форме сделки - нотариальной - и называется консультативной (Вегаtungsmoglichkeii).,Для нотариальной формы сделки консультативная функция имеет наиболее существенное значение, но она выполняет и иные, указанные выше функции: обеспечивает ясность совершаемого договора и четкость формулирования его содержания, защищает стороны от совершения необдуманных, поспешных сделок, выполняет доказательственную функцию, однако определяющей для данной формы является именно консультативная функция.Наряду с перечисленными общепризнанными функциями формы сделки некоторые германские цивилисты выделяют и иные функции: распознаваемость сделки для третьих лиц (Erkennbarkeit fur Dritte) [7. С. 12] и контрольную функцию (Kontrollfunktiori) [8].В подтверждение того, что письменная форма сделки позволяет третьим лицам узнать о факте заключения сделки и ее условиях, можно привести правила § 566 I ГГУ, которые устанавливают, что продажа сданного в аренду жилого помещения не прекращает арендных отношений, а напротив, покупатель вступает в уже заключенный договор аренды вместо выбывающего после продажи арендодателя (Kaufbricht nicht Miete). Подобное же положение только не в качестве специального правила, регулирующего аренду жилых помещений, а как общий принцип аренды закрепляет ст. 617 ГК РФ. Действительно, здесь письменная форма приобретает особое информативное значение для вновь вступающего в договор лица. Ведь именно письменное волеизъяв-ление прежнего арендодателя позволяет новому собственнику имущества ознакомиться с правами и обязанностями, которые вытекают из договора [4. С. 12]. От названной выше функции «четкость содержания» информативная функция отличается по кругу лиц, на защиту интересов которых она направлена: ими являются не стороны договора, а третьи лица, которые лишь гипотетически в будущем станут участниками сделки.Контрольная функция формы сделки выражается в обеспечении возможности в случае необходимости установить содержание договора контрольно-надзорными органами государства [4. С. 13].III. В соответствии с п. 1 ст. 159 ГК РФ простая письменная форма сделки может быть установлена законом или соглашением сторон. Иные сделки, для которых письменное оформление не предусмотрено, могут совершаться устно. Таким образом, в указанной статье закрепляется принцип свободы формы сделок. Этот же принцип закреплен и п. 1 ст. 434 ГК РФ в отношении договоров. Данные статьи ГК РФ не только провозглашают свободу формы сделки, но и определяют, каким образом она может быть ограничена: по закону или по соглашению сторон.ГК РФ предусматривает достаточно широкий круг сделок, совершение которых предписано с соблюдением простой письменной формы. Общим нормативно установленным критерием определения простой письменной формы является цена и субъектный состав участников сделки (ст. 161 ГК РФ). Кроме того, простая письменная форма предусмотрена при заключении отдельных видов договоров, указанных в части второй ГК РФ (например, ст. 550, 560, 633, 643 ГК РФ и др.).Письменная форма сделки вообще и простая письменная форма в частности часто рассматривается в литературе как одно из условий действительности сделки [9. С. 230; 10. С. 288-293], что не всегда верно. В отличие от нотариальной формы, соблюдение которой, согласно п. 1 ст. 165 ГК РФ, всегда является условием действительности сделки, правовое значение простой письменной формы определяется законом различно. В некоторых случаях простая письменная форма действительно имеет конститутивное значение. Прежде всего, об этом свидетельствуют те правовые последствия, которые закон связывает с ее несоблюдением: недействительность (ничтожность) сделки. Так, согласно ст. 550 ГК РФ несоблюдение простой письменной формы договора продажи недвижимости влечет его недействительность. Очевидно, что форма сделки в данном случае является одним из условий действительности сделки и имеет конститутивное значение.Однако недействительность (ничтожность) сделки не является единственным и основным последствием несоблюдения простой письменной формы. Сделка будет недействительной из-за несоблюдения письменной формы только в случаях, прямо предусмотренных законом (п. 2 ст. 162 ГК РФ). Основное же последствие несоблюдения этой формы, согласно п. 1 ст. 162 ГК РФ, состоит в лишении сторон права в случае спора ссылаться в подтверждение сделки и ее условий на свидетельские показания, но стороны не лишены права приводить письменные и другие доказательства. Ограничение средств доказывания как последствие несо-127блюдения формы сделки указывает, главным образом, на то, что форма в данном случае имеет не конститутивное, а доказательственное значение.Такой подход к установлению правовых последствий несоблюдения простой письменной формы заимствован российским законодателем из французского гражданского права. Ст. 1341 ФГК закрепляет, что несоблюдение письменной формы в том случае, если сумма сделки превышает установленную законом, влечет недопустимость свидетельских показаний при доказывании факта совершения и условий сделки. Правило, подобное ст. 1341 ФГК, впервые установлено в ГК РСФСР 1964 г. (абз. 1 ст. 44). Действующий ГК РФ также содержит подобное предписание, очерчивая общий круг сделок, которые независимо от их вида должны совершаться в письменной форме (п. 1 ст. 161 ГК РФ). В простой письменной форме должны совершаться сделки граждан между собой, если их цена не менее чем в десять раз превышает установленный законом минимальный размер оплаты труда, а также сделки, в которых хотя бы одной из сторон является юридическое лицо. Исключения из данного положения предусмотрены только ст. 159 ГК РФ (п. 2 ст. 161 ГК РФ).Насколько сегодня правило п. 1 ст. 161 ГК РФ отвечает требованиям гражданского оборота? Правило абз. 2 п. 1 ст. 161 ГК РФ, предусматривающее заключение гражданами сделок на сумму более 10 МРОТ в простой письменной форме, представляется вполне обоснованным. Наряду с уже указанной выше доказательственной функцией простая письменная форма выполняет в данном случае также и иные функции: защиты участников от поспешных решений, позволяет сторонам четко отделить ведение переговоров от заключения договора. Нарекание может вызвать, пожалуй, лишь сумма, которую законодатель устанавливает в качестве «границы» между устными и письменными сделками, совершаемыми гражданами. Согласно абз. 2 ст. 5 ФЗ «О минимальном размере оплаты труда» от 19.06.2000 г. № 82-ФЗ исчисление платежей по гражданско-правовым обязательствам, установленным в зависимости от минимального размера оплаты труда, с 1 января 2001 г. осуществляется исходя из базовой суммы, равной 100 руб., следовательно, 10 МРОТ составляют 1000 руб.Требование заключать сделки письменно имеет своей целью не простое усложнение гражданско-правовых отношений, а призвано отделить наиболее значимые для сторон сделки от повседневно заключаемых. 1000 руб. вряд ли является сегодня в России значительной суммой для большинства граждан. Думается, что установление более высокой суммы сделок, подлежащих заключению в простой письменной форме, получило бы положительную оценку участников гражданско-правового оборота. Кроме того, действующее правило абз. 2 п. 1 ст. 161 ГК РФ, предписывающее совершать в простой письменной форме все сделки граждан, если их стоимость превышает не менее чем в десять раз установленный МРОТ, часто не соблюдается сторонами как необоснованно строгое.Однако более спорным, на мой взгляд, является положение абз. 2 п. 1 ст. 161 ГК РФ, в соответствии с которым все сделки юридических лиц между собой и с гражданами должны совершаться в простой письмен-ной форме. Требование заключать письменно сделку, участниками которой являются юридическое лицо и гражданин, можно аргументировать стремлением законодателя защитить гражданина как заведомо экономически более слабую сторону, часто не имеющую специальных юридических знаний и легче поддающуюся влиянию. Обосновать установление простой письменной формы всех сделок, совершаемых юридическими лицами между собой, довольно сложно.Во-первых, юридические лица являются профессиональными участниками гражданского оборота и несут риск, связанный с осуществлением ими предпринимательской деятельности (абз. 3 п. 1 ст. 2 ГК РФ), поэтому не нуждаются, в отличие от физических лиц, в дополнительной защите своих интересов со стороны государства. Руководствуясь такими аргументами, немецкий законодатель, например, ослабляет требования письменной формы для предпринимателей. Так, § 350 Торгового уложения Германии (Handelsgesetzbuch) устанавливает, что требования ГГУ письменно оформлять поручительство, договор о принятии на себя обязательства или договор о признании существующего долга не применяются, если такие сделки являются торговыми, т.е. заключаются лицами при осуществлении предпринимательской деятельности [4. С. 8]. В соответствии с Конвенцией ООН «О договорах международной купли-продажи» (заключена в Вене 11.04.1980 г.) не требуется, чтобы договор международной купли-продажи заключался или подтверждался в письменной форме. При этом договор может доказываться любыми видами доказательств, в том числе и свидетельскими показаниями (ст. 11). СССР присоединился к Конвенции с оговоркой о неприменении положений, регламентирующих форму договора, если хотя бы одна из сторон договора имеет коммерческое представительство на территории СССР. РФ как правопреемница СССР также участвует в этой Конвенции с оговоркой.Во-вторых, профессиональные участники гражданского оборота, как правило, заинтересованы в быстром оформлении заключаемых ими сделок. В этой связи требование заключения всех сделок письменно можно рассматривать как существенное усложнение гражданско-правовых отношений между юридическими лицами, т.к. оно связано с дополнительными затратами времени.В-третьих, что касается доказательственной функции простой письменной формы сделок, заключаемых юридическими лицами между собой, можно отметить следующее. Для юридического лица представление иных письменных доказательств, кроме подписанного сторонами договора, не представляется затруднительным: как правило, в ходе переговоров стороны ведут переписку между собой, подтверждающую намерение заключить договор на определенных условиях; кроме того, движение имущества юридического лица находит свое отражение в бухгалтерской документации, а расчеты ведутся в безналичной форме, что позволяет при необходимости проследить движение денежных средств по счетам. Поэтому простая письменная форма при оформлении сделок, заключаемых юридическими лицами, не имеет уже такого доказательственного значения, как при заключении сделок гражданами между128собой, когда подписанный сторонами договор нередко является единственным письменным свидетельством заключения сделки.Исторически введение положения абз. 2 п. 1 ст. 161 ГК РФ относится к Кодексу 1964 г., в котором данная норма появилась впервые (ст. 44). В те годы отношения, регулируемые гражданским правом, характеризовались хозяйственным планированием и административным контролем за деятельностью предприятий со стороны государства. Поэтому появление подобной нормы обосновывалось скорее контрольной функцией простой письменной формы. Письменное оформление сделок требовалось для облегчения осуществления контроля государственных органов за сделками, совершаемыми предприятиями [11. С. 207].В современных условиях гражданский оборот характеризуется свободным и равноправным положением всех его участников (п. 1 ст. 1, абз. 1 п. 2 ст. 1 ГК РФ). Контроль со стороны государства осуществляется способами и в формах, предусмотренных законом. Поэтому контрольная функция простой письменной формы сделок, совершаемых юридическими лицами между собой, утратила свое былое значение.Аргументом в пользу заключения всех сделок юридических лиц между собой в письменной форме может являться недостаточно высокий уровень культуры ведения бизнеса в России. Отношения партнеров в странах западной Европы строятся на взаимном доверии, а нарушение слова, данного контрагенту, способно нанести существенный урон деловой репутации фирмы. В России же субъекты, заключающие договор, насто-роженно относятся друг к другу, а точное исполнении принятых на себя обязательств является скорее исключением, чем правилом. Юридические лица, вовлеченные в хитроумные махинации недобросовестных контрагентов, часто не могут противостоять их действиям. Возможно поэтому, стремясь обезопасить участников гражданского оборота от злоупотреблений, законодатель устанавливает достаточно строгие правила для формы сделок, заключаемых юридическими лицами.Все же представляется, что требование заключения всех сделок между юридическими лицами в простой письменной форме не вполне соответствует современным потребностям гражданского оборота. Целесообразно de lege ferenda в ближайшей перспективе изменить правило абз. 2 п. 1 ст. 161 ГК РФ, сохранив требование письменной формы только для некоторых сделок, совершаемых юридическими лицами, указанных в части второй ГК РФ. Требования второй части ГК РФ заключать сделку в простой письменной форме не связано с субъектным составом лиц, заключающих сделку, а зависит от вида договора, поэтому и распространяется на отношения с участием любых субъектов гражданского оборота.Разумно также установить простую письменную форму для сделок, совершаемых между юридическими лицами и гражданами, стоимость которых не менее чем в 100 раз превышает установленный законом МРОТ, а широко распространенные мелкие сделки с участием юридических лиц могут совершаться в устной форме. В силу принципа свободы формы сделок стороны вправе установить простую письменную форму для такого договора.

Ключевые слова

Авторы

Список пуст

Ссылки

Мейер Д.И. Русское гражданское право / Д.И. Мейер. - Петроград: Издание юрид. книжн. магазина Н.К. Мартынова, 1915.
Гражданское право / Под ред. В.П. Мозолина, А.И. Масляева. - М.: Юрист, 2005.
Маковский А.Л. Code Civil Франции и кодификация гражданского права в России (связи в прошлом, проблемы влияния и совершенствования) / А.Л. Маковский // Вестник ВАС. - 2005. - № 2.
Plewe L.-I. Die gesetzlichen Formen des Rechtsgeschafts / L.-I. Plewe. - Aachen: Schacker Verlag, 2003.
Черемных И.Г. Теоретические основы независимого нотариата России / И.Г. Черемных. - М.: Буквоед, 2006.
Bernard K-H. Formbedurftige Rechtsgeschafte / K.-H. Bernard. - Berlin: Duncker & Humblot, 1979.
Furrer F. Heilung des Formmangels ira Vertrag / F. Furrer. - Zurich: Schulthess Polygraphischer Verlag AG, 1992.
larenz K. Allgemeiner Teil des Btlrgerlichen Recht / K. Larenz, M. Wolf. - Munchen: Beck, 2004. - § 27, rn. 13.
Халфина P.O. Значение и сущность договора в советском социалистическом праве / P.O. Халфина. - М.: Изд-во акад. наук СССР, 1954.
Гражданское право: Учеб. / Под ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого. - М.: Проспект, 2002. - Т. 1.
Советское гражданское право / Под ред. В.А. Рясенцева. - М.: Юрид. лит., 1975. - Т. 1.
 Форма сделки: цели, обоснованность установления и правовое значение             | Вестн. Том. гос. ун-та. 2008. № 313.

Форма сделки: цели, обоснованность установления и правовое значение | Вестн. Том. гос. ун-та. 2008. № 313.

Полнотекстовая версия